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多选题 《证券法》规定的公开发行证券的情形有 ( )

A. 向不特定对象发行证券

B. 向累计超过 200 人的特定对象发行证券,除依法实施员工持股计划的员工人数外

C. 向国内的公众投资人发行证券,但不包搭国外投资人

D. 法律、行政法规规定的其他发行行为

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学科：经济法

时间：2023-12-24 04:09:35

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题目1
单选题
广义来讲, 证券包括资本证券, 货币证券和商品证券. 《证券法》 所规范的证券为( )
A. 资本证券B. 货币证券C. 商品证券D. 资本证券和货币证券
题目2
单选题
证券一级市场是指 ( )
A. 证券交易市场B. 证券发行市场C. 证券流通市场D. 证券买卖市场
题目3
单选题
证券法调整的证券社会关系是( )
A. 证券发行人、证券投资人和证券商之间平等的证券发行关系、交易关系、服务关系B. 证券监督管理机构对证券市场参与者进行组织、协调、监督等活动过程中所发生的纵向监管关系C. 以调整平等的证券发行关系、交易关系和服务关系为主D. 平等的证券发行、交易和服务关系与纵向的监管关系的统一
题目4
单选题
证券公司经营证券承销与保荐及证券资产管理业务的,注册资本最低为人民币( )元
A. 1亿B. 5000 万C. 5亿D. 2亿
题目5
单选题
A 证券公司为 B公司承销股票,期限届满后,尚有部分股票未售完,A证券公司决定自行购人未售完的股票,此种承销方式为( )
A. 代销B. 包销C. 部分代销D. 违反证券法关于承销的规定
题目6
单选题
下列不属于上市公司內幕信息的有( )
A. 公司发生重大亏损或者重大损失B. 公司营业用主要资产报废一次超过该资产的20%C. 公司分配股利或者增资的计划D. 公司的经营方针和经营范围的重大变化
题目7
单选题
证券上市交易, 应当向( )提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议
A. 证监会B. 证券业协会C. 证券交易所D. 证交所和证监会
题目8
多选题
《证券法》禁止的证券交易行为有( )
A. 内幕交易行为B. 操纵证券市场行为C. 虚假陈述和信息误导行为D. 欺诈客户行为
题目9
多选题
《证券法》规定的公开发行证券的情形有 ( )
A. 向不特定对象发行证券B. 向累计超过 200 人的特定对象发行证券,除依法实施员工持股计划的员工人数外C. 向国内的公众投资人发行证券,但不包搭国外投资人D. 法律、行政法规规定的其他发行行为
题目10
多选题
《证券法》的基本原则有( )
A. 保护投资者的合法权益B. 公开、公平、公正C. 国家集中统一监管与行业自律相结合D. 混业经营、混业监管
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