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多选题 证券经纪业务的特点有
学科：投资银行学
时间：2024-05-10 10:29:11
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题目1单选题
证券交易所主要职责不包括A. 决定证券交易的价格B. 接受上市申请、安排证券上市C. 制定证券交易所的业务规则D. 提供证券交易场所和设施
题目2单选题
指令驱动系统是一种竞价市场,也称为订单驱动市场,其特点是A. 证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定B. 证券成交价格的形成由做市商决定C. 投资者之间并不直接成交D. 做市商的收入来源是买卖证券的差价
题目3单选题
报价驱动系统是一种连续交易商市场,或称做市商市场,其特点不包括A. 证券成交价格的形成由做市商决定B. 投资者之间并不直接成交,而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券C. 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以其自有资金或证券与投资者交易D. 投资者买卖证券的对手是其他投资者
题目4单选题
价格优先原则表现为A. 买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者B. 较高价格的买入申报优先于较低价格的买入申报,较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报C. 较低价格的买入申报优先于较高价格的买入申报,较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报D. 买卖方向、价格不同的,先申报者优先于后申报者
题目5单选题
证券自营业务的原则不包括A. 客户委托优先原则B. 分账管理原则C. 价格优先、时间优先原则D. 公开交易原则
题目6单选题
做市商制度除了多元的做市商制度外,还包括A. 竞争型的做市商制度B. 特许的做市商制度C. 自营交易制度D. 经纪交易制度
题目7多选题
证券交易市场的作用在于A. 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件B. 为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格C. 实施公开、公正和及时的信息披露D. 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
题目8多选题
证券经纪业务的特点有A. 业务性质的中介性B. 业务对象的价格变动性C. 客户指令的权威性D. 客户资料的保密性
题目9多选题
证券交易必须遵循的原则包括A. 公开原则,即信息公开原则B. 公平原则,即参与交易的各方应当获得平等的机会C. 公正原则,即应当公正地对待证券交易的参与各方,并公正地处理证券交易事务D. 价格优先、时间优先原则
题目10多选题
场外交易市场是指证券交易所以外的证券交易市场,通常包括A. 柜台市场,即交易按照法律规定公开发行而未能在证券交易所上市的证券的市场B. 第三市场,即交易所会员直接从事已在交易所挂牌上市的证券的大宗交易而形成的市场C. 第四市场,即投资者不经过券商,自己直接进行证券交易而形成的市场D. 拆借市场
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