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单选题 关于基金职业道德教育,以下表述错误的是( )
学科：证券投资基金-20级
时间：2023-05-17 12:45:50
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题目1单选题
基金职业道德教育的途径不包括( )A. 中国证券投资基金业协会的自律措施B. 岗前及岗位职业道德教育C. 基金从业人员的自律和主观努力D. 树立基金职业道德典型
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基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单,以下表 述 正 确 的 是 ( ) .Ⅰ 申购、赎回清单主要包括最小申购,赎回单位对应的各组织证券名称,证券代码及数量现金替代标志等内容 Ⅱ 开市30分钟后,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单Ⅲ 对于当日发布的申购、赎回清单,当日不得修改A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、ⅢC. ⅠD. Ⅰ、Ⅱ
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《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》第十八条规定,"公司应当将与股东签署的 有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构".这一规定体现了公司治理的( )原则A. 公 平 对 待B. 公司独立运行C. 业务与信息隔离D. 经营运作公开、透明
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关于道德与法律的联系,以下表述错误的是( )A. 道德与法律都是行为规范B. 法律对道德传播具有促进作用C. 道德规范都可以转换为法律规范D. 道德在调整范上对法律具有补充作用
题目5单选题
关于投资者教育,以下表述错误的是( )A. 投资者教育可以等同于投资咨询B. 从投资者教育工作形式的时空角度看,可以分为现场与非现场两种形式C. 从宣传介质上看,投资者教育既可以采用纸质形式,也可以采用电子形式D. 不存在一个广泛适用的投资者教育计划
题目6单选题
各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时,需报送的基本信息不包括 ( )A. 公司内部控制制度B. 高级管理人员的基本信息C. 公司章程或者合伙协议D. 主要股东或者合伙人名单
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某基金管理公司的一名基金经理,在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易,该基金经理行为( )A. 违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律B. 违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律C. 违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求,同时违反了法律D. 违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律
题目9单选题
关于基金职业道德教育,以下表述错误的是( )A. 应当引导基金从业人员实行自我监督,自我评价和自我行为调整B. 应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范C. 应当培养基金从业人员的基金职业道德观念D. 应当在进行基金职业道德教育的同时,强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障
题目10单选题
关于投资者教育内容,以下表述正确的是( ). Ⅰ 投资者的投资决策受个人背景和社会环境等多种因素的影响Ⅱ 资产配置教育指导投资者对个人资产进行科学的计划和配置Ⅲ 权益保护教育不仅是市场化的要求,也是公平原则在投资者教育领域中的体现A. Ⅱ 、 ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ 、 ⅢD. Ⅰ、Ⅱ
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