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单选题 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取以下()等行政监管措施①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留
学科：（证从）证券法律法规
时间：2025-05-23 12:51:42
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题目1单选题
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括()A. 对同一类评级对象跟踪评级B. 采用一致的评级标准和工作程序C. 对同一类评级对象评级D. 不能调整评级标准
题目2单选题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取以下()等行政监管措施①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留A. ①②④⑤B. ①③④⑤C. ①②⑤⑥D. ②③④⑤
题目3单选题
下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有()A. 信息安全保障B. 信息技术规划C. 信息系统建设D. 信息风险监控
题目4单选题
证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订书面协议,并由()批准.()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任A. 高级管理层;受托机构B. 董事会;委托机构C. 董事会;受托机构D. 高级管理层;委托机构
题目5单选题
违反法律、行政法规成者中证监会有关规定,从事许发行、内幕操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施A. 终身B. 5-10年C. 3-5年D. 1-3年
题目6单选题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,()专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者,即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者,此类投资者需提供相关证明材料,经经营机构核验属实A. 第二类B. 第四类C. 第三类D. 第一类
题目7单选题
目前,证券从业人员一般业务水平测试的科目包括①《证券市场基本法律法规》②《投资银行业务》③《金融市场基础知识》④《证券投资顾问业务》A. ①③B. ②④C. ②③D. ①②
题目8单选题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告.年度合规报告包括以下内容().①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪核算保障落实情况A. ①②③④⑥B. ②③④⑤⑥C. ①②③⑤⑥D. .①③④⑤⑥
题目9单选题
证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照()等相关规定执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行A. 中国人民银行;中国证监会B. 中国人民银行;中国银保监会C. 财政部;中国银保监会D. 财政部;中国证监会
题目10单选题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性.下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()A. 董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的门报告B. 监事会应对董事会,经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷C. 证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D. 负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门
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