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单选题 4.下列不属于管理人职责的是( )

A. 对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见

B. 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C. 在专项计划存续期间,督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构,履行法律规定及合同约定的义务

D. 按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

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学科：证券法律法规

时间：2025-06-15 00:45:01

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题目1
单选题
1.下列说法正确的是( ).①资产证券化业务,是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持,通过结构化等方式进行信用增级,在此基础上发行资产支持证券的业务活动②基础资产,是指符合法律法规规定,权属明确,可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产③原始权益人,是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体④管理人是指为资产支持证券持有人之利益,对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司
A. ①②B. ①②③C. ①②③④D. ①③④
题目2
单选题
2.下列说法错误的是()
A. 资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益,按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管,并监督专项计划运作的商业银行或其他机构B. 特殊目的载体,是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体C. 基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制D. 以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的,专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施
题目3
单选题
3.下列不属于原始权益人的职责是()
A. 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B. 配合并支持管理人、托管人履行职责C. 配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D. 办理资产支持证券发行事宜
题目4
单选题
4.下列不属于管理人职责的是( )
A. 对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见B. 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C. 在专项计划存续期间,督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构,履行法律规定及合同约定的义务D. 按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
题目5
单选题
5.下列选项,属于托管人职责的是()
A. 按照约定及时将募集资金支付给原始权益人B. 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C. 按照约定向资产支持证券投资者分配收益D. 监督管理人专项计划的运作,发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
题目6
单选题
6.资产证券化中,管理人不得有下列( )行为.①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营②超过计划说明书约定的规模募集资金③侵占、挪用专项计划资产④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
A. ①②④B. ①②③C. ①②③④D. ①③④
题目7
单选题
7.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产,归入专项计划资产,下列关于专项计划资产的说法中,错误的是( )
A. 专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产B. 原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的,专项计划资产不属于其清算财产C. 管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务,不得互相抵销D. 因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务,以专项计划资产承担
题目8
单选题
8.资产支持证券应当面向合格投资者发行,发行对象不得超过()人
A. 100B. 200C. 300D. 400
题目9
单选题
9.资产支持证券应当面向合格投资者发行,单笔认购不少于()万元人民币发行面值或者等值份额
A. 100B. 200C. 300D. 400
题目10
单选题
10.专项计划设立失败,管理人应当自发行期结束之日起( )个工作日内,向投资者退还认购资金,并加算银行同期活期存款利息
A. 5B. 3C. 7D. 10
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