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单选题 擅自公开或者变相公开发行证券的,可予以的监管措施有( ). ①责令停止发行 ②退还所募资金并加算银行同期存款利息 ③处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款 ④对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地 方人民政府予以取缔
学科：默认课程
时间：2025-06-24 14:11:28
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题目1单选题
擅自公开或者变相公开发行证券的,可予以的监管措施有( ). ①责令停止发行 ②退还所募资金并加算银行同期存款利息 ③处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款 ④对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地 方人民政府予以取缔A. 24B. 23C. 13D. 1234
题目2单选题
在( )中,隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券,数额巨大、后果严重 的,或者有其他严重情节的,构成欺诈发行股票、债券罪. I.招股说明书 I.财务会计报告 皿.发行保荐书 IV .企业债券募集办法A. 23B. 14C. 12D. 34
题目3单选题
擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行 ,退还所募资金并加算银行同期存款利息, 处以非法募集资金金额( ) 的罚款A. 10%以上50%以下B. 5%以上50%以下C. 违法所得1倍以上5倍以下D. 违法所得1倍以上10倍以下
题目4单选题
信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改 正,给予警告,并处以( )的罚款A. 十万元以上一百万元以下B. 五十万元以五百万元以下C. 一百万元以上一千万元以下D. 二百万元以上二千万元以下
题目5单选题
下列属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准的是( ) . 1.个人集资诈骗,数额在10万元以上的 2单位集资诈骗,数额在50万元以上的 3.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易 4.个人或者单位,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报A. 134B. 124C. 23D. 12
题目6单选题
公开发行公司债券筹集的资金可用于( )A. 非生产性支出B. 生产性支出C. 弥补亏损D. 核准之外的用途
题目7单选题
《刑法》 第一百七十九条规定,未经国家有关主管部i ]批准,擅自公开或变相公开发行证券, 数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有( ). ①处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额|%以上5%以下罚金, ②退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1 %以上5%以下罚款 ③单位犯该罪的,对单位处以罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑 或者拘役 ④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款A. 24B. 23C. 13D. 12
题目8单选题
按照《证券法》的规定,关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的 是( )A. 信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负 责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款B. 信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改 正,给予警告,并处以-百万元以上一千万元以下的罚款C. 收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并 处以五十万元以上五百万元以下的罚款D. 收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,对直接负责的主管人员和 其他直接责任人员给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款
题目9单选题
未经国家有关主管部门]批准,向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公 司、企业债券,或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过( )人的 ,应当认定为 《刑法》第一百七十九条规定的"擅自发行股票、公司、企业债券A. 100B. 150C. 200D. 300
题目10单选题
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二二)》第六条的规定,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续( )个月的累计数额占净资产( )以 上的,应予立案追诉A. 12;40%B. 6;40%C. 12;50%D. 6;50%
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