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单选题 客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )
学科：证券投资
时间：2026-01-02 01:15:23
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题目1单选题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( )A. 0.25B. 0.1C. 0.05D. 0.2
题目2单选题
按照现行有关规定,上海证券交易所A股的过户费收取标准为( )A. 成交面额的0.05%B. 成交金额的0.1%C. 成交金额的0.05%D. 成交面额的0.1%
题目3单选题
连续竞价时,某只股票的买入申报价格为15元,市场即时的最低卖出申报价格为14.98元,则成交价格为( )A. 14.99元B. 14.98元C. 不能成交D. 15元
题目4单选题
下列有关融资融券业务的风险叙述不正确的是( )A. 业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大、期限过长,而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性B. 市场风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性C. 客户信用风险主要是指由于客户违约,不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性D. 信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性
题目5单选题
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )A. 已在营业部开立的客户使用证券账户B. 客户具有支配权的资产证明C. 住址证明D. 融资融券担保品证明
题目6单选题
是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载客户交存的投保资金的明细数据A. 客户信用资金账户B. 客户信用交易担保资金账户C. 信用交易资金交收账户D. 融资专用资金账户
题目7单选题
关于报价的计价单位和最小变动价位,以下说法错误的是( )A. 基金报价为每份基金价格B. 目前债券现货报价为100元面值价格C. 上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元D. A股价格最小变动单位为0.001元
题目8单选题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是( )A. 证券公司治理结构健全B. 证券公司内部控制有效C. 风险控制指标符合规定D. 被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
题目9单选题
4月底,我国开始启动股权分置改革试点工作A. 2000年B. 1990年C. 2005年D. 2007年
题目10单选题
在订单匹配原则方面,各国证券交易所普遍使用( )原则作为第一优先原则A. 数量优先B. 价格优先C. 时间优先D. 客户优先
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