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单选题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形有( )
学科：默认课程
时间：2026-05-19 00:44:13
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题目1单选题
根据《中华人民共和国合伙企业法》,特殊普通合伙企业的特殊之处表现在( )A. 为客户提供专门技能的有偿服务上B. 出资方式上C. 责任承担的方式上D. 担保约定上
题目2单选题
股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公司章程的,股东可以自决议做出之日起60日内请求( )撤销A. 董事会B. 公司登记机关C. 人民法院D. 股东会或股东大会
题目3单选题
按照法律主体在法律关系中的地位不同,可以将法律关系分为( )A. 纵向法律关系与横向法律关系B. 第一性法律关系与第二性法律关系C. 确认性法律关系与创设性法律关系D. 双边法律关系与多边法律关系
题目4单选题
对客户交易结算资金的管理作出规范的规章制度是( )A. 《客户交易结算资金管理办法》B. 《上海证券交易所交易异常情况处理实施细则(试行)》C. 《上海证券交易所交易规则》D. 《深圳证券交易所交易异常情况处理实施细则(试行)》
题目5单选题
对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的,可以向( )申请复核A. 证券公司设立的复核机构B. 证券交易所设立的复核机构C. 中国证券业协会设立的复核机构D. 中国证监会设立的复核机构
题目6单选题
根据资产支持证券信息披露的规定,管理人、托管人应当在每年( )之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告A. 3月31日B. 4月30日C. 6月30日D. 1月31日
题目7单选题
根据《证券公司流动性风险管理指引》,流动性风险是指证券公司( )A. 信息系统或内部控制缺陷导致意外损失的风险B. 交易对方不履行到期债务的风险C. 无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险D. 基础资产市场价格的不利变动或者急剧波动而导致衍生工具价格或者价值变动的风险
题目8单选题
证券公司在全国股份转让系统开展相关业务之前,应当向( )申请备案,成为主办券商A. 全国股份转让系统公司B. 中证机构间报价系统股份有限公司C. 中国证监会D. 中国证券业协会
题目9单选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形有( )A. 曾依据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务B. 最近36个月内存在违反诚信的不良记录C. 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D. 最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
题目10单选题
从事证券自营业务的证券公司,其注册资本最低限额应达到()人民币A. 5000万元B. 15000万元C. 2亿元D. 1亿元
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