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单选题 中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问.据此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施.该上市公司及相关人员的行为属于( )
学科：证券投资基金
时间：2023-06-07 11:37:56
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题目1单选题
张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下4点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,正确是的 (). 1选择年初以来收益案高的 II选择基金经理从业年限长的 III选择凤险调整后超额收益高的 IV想清楚自己的投资目标A. 1B. IIC. III和IVD. I和III
题目2单选题
某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料,关于此新基金的宣传材料,以下说法错误的是 ()A. 基金公司向公众分发,公布的宣传材料点与提供给销售机构的材料完全一致B. 该材料需要经督察长检查,出具合规意见书并报送监管部门C. 该材料应当含有明确的凤险提示和整示性文字D. 该材料内容应与基金合同,基金招幕说明书相符
题目3单选题
拟从事基金销售业务的相关机构应向住所地的( )进行注册并取得相应资格A. 中国银保监会派出机构B. 国家市场监督管理总局派出机构C. 中国证券投资基金业协会派出机构D. 中国证监会派出机构
题目4单选题
某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件,以下操作中违反了公募基金信息披露的"易得性"原则的是( ). Ⅰ.网页浏览者在注册账号并提供个人基本信息后,可查阅基金信息披露文件 Ⅱ.下载基金信息披露文件时需支付小颜费用 Ⅲ.与基金募集相关的披露文件供公众浏览和下载 IV.基金的持续信息挖蟠文件,仅供基金份额持有人下载A. Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、IVC. Ⅰ、ⅡD. I、Ⅱ、Ⅲ
题目5单选题
下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有( ). Ⅰ.发放红利 Ⅱ.基金份额登记,确认基金交易 Ⅲ.建立并管理投资者基金份额账户 IV.对基金进行估值核算A. I、Ⅲ、IVB. I、Ⅱ、ⅢC. Ⅲ、IVD. I、Ⅲ
题目6单选题
中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问.据此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施.该上市公司及相关人员的行为属于( )A. 违法开展经营活动B. 涉嫌证券期货违法C. 涉嫌证券期货犯罪D. 拒不即合中国证监会及其派出机构监督检查、调查
题目7单选题
投资者甲拟购买正在募集发售的某只股票型公募基金,B商业银行销售人员张三引导甲至理财专区,以下哪些事项属于张三应当向甲告知的内容?( ) Ⅰ.产品的投资运作方式 Ⅱ.产品的收益特征 Ⅲ.产品的主要风险 IV.基金经理的历史管理业绩A. I、Ⅱ、Ⅲ、IVB. I、Ⅱ、ⅢC. I、Ⅱ、IVD. Ⅲ、IV
题目8单选题
某公基金管理人发行面向合格投资者的集合资管计划,该计划可以向以下哪个投资者募集?( )A. 具有3年以上投资经历,家庭金融净资产300万元的公司职员B. 具有3年年以上投资经历,近3年年均收入30万元的自由职业者C. 具有3年年以上投资经历,不愿意接受本金亏损的退休职工D. 具有3.5年以上模拟投资经历,金融专业在读大学生
题目9单选题
关于投资基金的类别,以下表述正确的包括( ). Ⅰ.按照运作方式,投资基金分为一对一型和一对多型 Ⅱ.按照法律形式,投资基金分为合伙型和公司型 Ⅲ.按照资金募集方式,投资基金分为公募型和私募型 IV.按照投资对豪,投资基金分为传统型和另类型A. Ⅲ、IVB. Ⅰ、ⅣC. Ⅰ、IID. II、III
题目10单选题
关于公募基金申购和赎回费用及销售服务费,下列说法正确的是( )A. 同一基金通过不同销售机构申购,如果申购费率打折不同,净值也会不同B. 同一基金申购费在前端和后端两种收费方式下,基金净值相同C. 同一货币市场基金A类份额与B类份额销售服务费通常不同,但七日年化收益率相同D. 同一基金不收取销售服务费的A类基金份额和收取销售服务费的C类基金份额,基金净值相同
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