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单选题 关于证券公司合规管理,错误的是
学科：金融法律法规与职业道德
时间：2025-05-27 05:25:38
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题目1单选题
根据《企业内部控制基本规范》,内部控制的核心目标是A. 提高经营效率B. 保证财务报告真实可靠C. 促进企业实现发展战略D. 以上全部
题目2单选题
市公司合规管理的首要责任人是A. 董事会B. 监事会C. 总经理D. 合规总监
题目3单选题
关于证券公司合规管理,错误的是A. 合规总监不得兼任经营管理职务B. 合规部门需独立于其他部门C. 合规总监由监事会聘任D. 合规管理覆盖全体员工
题目4单选题
上市公司内控缺陷整改的最终责任主体是A. 审计委员会B. 董事会C. 管理层D. 内部审计部门
题目5多选题
根据《证券公司合规管理试行办法》,证券公司合规总监的职责包括A. 组织制定合规管理制度B. 对公司内部管理制度进行合规审查C. 处理证监会调查事项D. 向董事会报告重大合规风险
题目6多选题
下列哪些情形可能损害上市公司独立性?( )A. 控股股东代公司支付管理费用B. 公司与控股股东共用财务系统C. 独立董事在控股股东单位担任顾问D. 公司为控股股东提供担保未履行审议程序
题目7多选题
关于上市公司内部控制评价报告,正确的有A. 需披露重大缺陷的具体情况B. 由董事会负责审议C. 注册会计师需出具鉴证报告D. 仅适用于A股上市公司
题目8判断题
上市公司董事会审计委员会中独立董事应占多数,且至少有一名会计专业人士.( )A. 正确B. 错误
题目9判断题
证券公司合规总监的绩效考核应由首席风险官负责.( )A. 正确B. 错误
题目10判断题
企业内部控制评价报告应包括财务报告内部控制和非财务报告内部控制的缺陷.( )A. 正确B. 错误
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