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判断题
证券公司合规总监的绩效考核应由首席风险官负责.( )
A.
正确
B.
错误
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学科:
金融法律法规与职业道德
时间:
2025-05-27 05:25:38
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题目1
单选题
根据《企业内部控制基本规范》,内部控制的核心目标是
A. 提高经营效率
B. 保证财务报告真实可靠
C. 促进企业实现发展战略
D. 以上全部
题目2
单选题
市公司合规管理的首要责任人是
A. 董事会
B. 监事会
C. 总经理
D. 合规总监
题目3
单选题
关于证券公司合规管理,错误的是
A. 合规总监不得兼任经营管理职务
B. 合规部门需独立于其他部门
C. 合规总监由监事会聘任
D. 合规管理覆盖全体员工
题目4
单选题
上市公司内控缺陷整改的最终责任主体是
A. 审计委员会
B. 董事会
C. 管理层
D. 内部审计部门
题目5
多选题
根据《证券公司合规管理试行办法》,证券公司合规总监的职责包括
A. 组织制定合规管理制度
B. 对公司内部管理制度进行合规审查
C. 处理证监会调查事项
D. 向董事会报告重大合规风险
题目6
多选题
下列哪些情形可能损害上市公司独立性?( )
A. 控股股东代公司支付管理费用
B. 公司与控股股东共用财务系统
C. 独立董事在控股股东单位担任顾问
D. 公司为控股股东提供担保未履行审议程序
题目7
多选题
关于上市公司内部控制评价报告,正确的有
A. 需披露重大缺陷的具体情况
B. 由董事会负责审议
C. 注册会计师需出具鉴证报告
D. 仅适用于A股上市公司
题目8
判断题
上市公司董事会审计委员会中独立董事应占多数,且至少有一名会计专业人士.( )
A. 正确
B. 错误
题目9
判断题
证券公司合规总监的绩效考核应由首席风险官负责.( )
A. 正确
B. 错误
题目10
判断题
企业内部控制评价报告应包括财务报告内部控制和非财务报告内部控制的缺陷.( )
A. 正确
B. 错误
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